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华意隆:正西北证券股份拥有限公司关于深圳华

整理时间:2019-02-07 12:18 热度:°C

  正西北证券股份拥有限公司

  关于

  深圳华意隆电气股份拥有限公司

  股票发行合法合规性意见

  秉政券商

  二〇壹六年蒲月

  目 录

  前 言......3

  壹、关于本次股票发行能否适宜避免去央寻求把关环境的意见......4

  二、关于公司办规范性的意见......5

  叁、关于公司能否规范实行了信息说出工干的意见......5

  四、关于本次股票发行对象能否适宜投资者适当性要寻求的意见......7

  五、关于本次发行经过及结实能否合法合规的意见......8

  六、关于本次发行官价方法或官价经过能否公平、公允,官价结实能否合法拥有效的意见...................................................................................................................................................9

  七、秉政券商关于匪即兴金资产认购股票发行的特殊说皓......9

  八、关于公司本次股票发行即兴拥有股东方优先认购装置排规范性的意见......9

  九、关于公司本次股票发行使用股份顶付绳墨终止会计师处理的意见......10

  什、关于公司即兴拥有股东方及本次股票发行认购对象中的私募投资基金办人或私募投资基金吊销备案情景的意见.........................................................................................................10

  什壹、关于本次股票发行对象能否属于持股平台的意见......11

  什二、本次股票发行对象不存放在股权代持的剖析......12

  什叁、关于本次股票发行能否存放在对赌装置排的意见......12

  什四、秉政券商认为需寻求说皓的其他事项......12

  前言

  为维养护新增股东方和原股东方的利更加,以及保障本次深圳华意隆电气股份拥有限公司(以下信称“华意卤、或“公司”)股票发行工干的顺顺手实施,正西北证券股份拥有限公司(以下信称“正西北证券”或“我公司”)干为华意隆的秉政券商,对本次股票发行行为的合法性、合规性等终止剖析,并出产具原意见。

  壹、关于本次股票发行能否适宜避免去央寻求把关环境的意见

  《匪上市帮群公司监督办方法》第四什五条规则:“在全国中小企业股份明升体育让体系挂牌地下明升体育让股票的帮群公司向特定对象发行股票后股东方累计不超越200人的,中国证监会避免去把关,由全国中小企业股份明升体育让体系己律办,但发行对象该当适宜本方法第叁什九条的规则。”

  1、本次股票发行完成后股东方人数

  截到2016年3月23日,根据公司供的股东方名册,公司股东方尽人数为18人。本次股票发行对象为3名,即即兴拥有股东方赵裕华、江皓宏及新增机构投资者上海聚联投资拥有限公司(以下信称“聚联投资”)。故此,公司向特定对象发行股票后股东方人数累计不超越200人,适宜《匪上市帮群公司监督办方法》第四什五条规则的避免去向中国证监会央寻求把关境地。
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